河东农村商业银行 多措并举提升疫情期间内控质量

　　河东农村商业银行在深入贯彻上级疫情防控工作的同时，将疫情防控与内控有效结合，持续提炼内控管理工作经验，多措并举提升内控质量和风控水平，保障了疫情期间全行各项工作的稳健经营和持续发展。 

　　一、压实主体责任，提升内控质量。抓好内控评价，按月按季将内控监测指标分解到各专业条线，层层推进工作开展。积极加强基础业务检查及管理，重点关注内控制度执行情况和可能发生的操作风险隐患，通过深入分析会计操作中存在发生的问题原因，有针对性提出整改措施的方式，强化过程管理、细节管理。 

　　二、贯彻整改机制，倡导合规理念。根据省联社、审计中心的工作要求，制定针对性考核办法。加大问责，对检查发现的问题，坚持“问严、问准、问精”的原则，落实责任，提升问责效果。落实会计辅导与检查制度，通过定期辅导与突击检查相结合，现场与非现场检查交替进行的方式，将检查工作覆盖到辖属所有网点，对支行网点在日常运营、制度执行上的问题充分暴露，断绝侥幸心理。 

　　三、加大培训力度，提升履职能力。深入分析上一年度内控工作的难点，及时归纳工作开展中的关键点，做早做细，抓好重点工作领域的排查。开展专题培训，将会计工作基础规范、实务操作及相关政策解读作为培训重点。杜绝会议学习流于形式，切实提高财务会计条线上各岗位人员的工作质量，引导运营主管将工作履职做实做细。 

　　四、强化沟通协调，提升工作质量。针对柜面人员流动频繁，新老员工交替断层的现象，在落实轮岗制度的同时，制定新员工带教办法，采用传、帮、带的方式，引导员工快速适应新岗位，缩短因岗位变更引起的磨合期，避免因工作交接引起的业务操作混乱，提高工作质量。 （李艳军）