建行临沂半程支行：组织开展重点领域案件风险专项整治工作

　　今年以来，为贯彻落实银保监会《关于预防银行保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发〔2020〕18号）以及上级行相关要求，建行临沂半程支行组织开展重点领域案件风险专项整治活动，严厉打击和防范重点领域违法犯罪行为，不断健全案件防控长效机制，有效防控案件和重大违规事件。 

　　一、精心组织，高度重视。支行高度重视本次专项整治工作，将其作为提升内控合规风险管控水平的重要措施。支行成立了专项整治领导小组，明确职责分工，围绕整治内容，有效推进与落实各项措施，全面提升防范化解案件风险的能力。 

　　二、提高风险敏感性，主动防范化解风险。支行结合近两年金融领域违法犯罪案例和监管检查发现问题，对照10个金融犯罪重点领域的具体表现形式和防控工作要求，严格落实监管和上级行要求，统筹部署，深入细致地组织开展此项工作。通过创新形式和方法，制定业务排查和异常行为排查要点，识别关键领域、关键岗位、高风险环节，组织深入核查，充分识别和揭示问题，消除案件风险隐患，确保整治效果。 

　　三、与员工行为网格化智能化管理有机结合。结合目前全行推广的线下网格化、线上智能化管理平台和工具，支行充分运用新工具、新手段、新方法，做实做细监测排查、调查核实、违规处置、警示教育各项工作，上下联动，及时处置，最大限度发挥整治效能。  

　　（王前丽 付兆宁）