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建行临港支行:四项措施构建合规文化,打造合规网点

  发布时间:2021-02-04 10:49:00 下载在临沂客户端 论坛

  临港支行为增强网点工作人员合规意识,落实上级行对基层网点合规管理的具体要求,强化四项举措,将合规要求落实到每个工作细节,将合规思想贯彻到每个员工。

  一、重视合规理念的宣导。每周晨会,支行合规经理、网点营运主管带头组织全体网点员工,对上级行下发的合规案例以及检查结果进行集中学习,从中汲取经验,与实际工作相结合,改正本网点中可能存在的风险隐患,完善日常业务办理流程。 

  二、网点员工间相互监督。在日常工作中,意造成的不合规行为及时进行提醒记录,并在每周固定时间进行通报,从基层内部形成监督体系。 

  三、强化对客户信息的处理。网点不定期突击检查与日常检查客户信息保管情况,为规避信息泄漏风险,网点对分期通外呼数据、业务凭证、 体温等级表等敏感信息归类存放,班后统一放入保险柜内 上锁保管,从根本上规范了信息使用流程,避免信息泄露风险。 

  四、加强对员工不合规行为的处罚力度。将不合规行为与员工自身利益挂钩,采取从严惩治的措施,从客观方面强化员工合规理念,促进合规网点的建设。 

  合规管理不仅是网点应对上级行和外部监管机构的要求,更是银行从业之自身必须坚守的原则和底线。通过以上四个措施,网点在充分进行营销业务的同时,也守住了每个员工心中最重要的合规底线。 

  (战玉京 

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来源:琅琊新闻网    编辑:逸飞

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